《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》颁布施行

• 来源期刊: 商务与法律
• 学科: 经济
• 关键词: 证券从业人员 管理暂行办法 诚信 深圳证券交易所 证券业协会 信息管理系统 2005年 中国证监会 日常管理 基本信息 信息记录 派出机构 信息交换 执业注册 核实
• 年，卷（期）: swyfl_2005,（1）
• 页码范围: 31-32
• 页数: 2页
• 分类号: F832.5

摘要

中国证券业协会颁布了《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》，将从2005年5月1日起施行：该《办法》的主要内容包括如下：(1)协会建立证券从业人员诚信信息管理系统，对证券从业人员诚信信息进行日常管理。诚信信息记录的内容分四大类：基本信息、奖励信息、警示信息和处罚处分信息。(2)诚信信息的来源包括：中国证监会及其派出机构传送的文件；协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道；证券从业机构经由协会执业注册系统报备；有关媒体(经证实后予以记录)和投诉(经核实后予以记录)等。