关于股份制商业银行设置合规部的思考

• 来源期刊: 新疆金融
• 学科: 经济
• 关键词: 股份制商业银行 责任认定 反洗钱 监管委员会 规章制度 指导原则 巴塞尔委员会
• 年，卷（期）: 2005,（10）
• 页码范围: 35-37
• 页数: 3页
• 分类号: F832.33
• 语种: 中文

摘要

在国际上从事业务活动的商业银行,尽管其内设机构各不相同,但他们几乎都设有合规部门(compli ance func tion),承担着本行合规管理的任务.为了统一对合规部门的定性,国际巴塞尔银行监管委员会(以下简称"委员会")于2005年4月发布了《合规与银行内部合规部门》的指导原则文件(以下简称《指导原则》),《指导原则》指出,"一家银行