证券执法:"扩权"与"限权"

• 作者: 黄韬
• 来源期刊: 法人
• 年，卷（期）: 2006,（5）
• 所属期刊栏目: 深度评论
• 页码范围: 30-32
• 页数: 3页
• 语种: 中文

摘要

从宏观的角度来看,证券市场的法律执行体系可以区分为私人执法机制和公共执法机制.私人执法机制主要是指对证券市场违法行为提起的民事诉讼或者仲裁程序,也包括证券业自律组织对成员的监督管理.然而,单单是私人执法机制是无法支撑一个健康的证券市场的.一方面的原因是单个的投资者通常情况下很难发现某些证券违法行为的存在.于是,公共执法权力便在证券市场中找到了理论上的立足之地.对于一个成熟的证券市场而言,投资者需要一个行使监督管理职能的机构来全面监控市场,"俯视"交易者的一举一动,主动纠正市场主体的违法行为.往往各国法律也保障证券监管机构为行使必要的公共职能而对证券市场参与者实施一定的行政许可、行政强制、行政处罚等行政行为,并使其享有法定的证据收集权.

作者信息

序号	姓名	单位	发文数	被引次数	H指数	G指数
1	黄韬	北京大学法学院	25	93	6.0	9.0