政府监管与市场自律的平衡——美国证券市场发行审核与上市审核分离体制简析

• 作者: 陈路
• 来源期刊: 深交所
• 学科: 经济
• 关键词: 美国证券市场 发行审核 上市审核 市场自律 政府监管 体制 分离 平衡 一级市场 二级市场
• 年，卷（期）: sjs,（2）
• 页码范围: 115-120
• 页数: 6页
• 分类号: F832.5

摘要

一、美国证券市场发行审核与上市审核分离体制的形成 简单地说，证券的发行是指发行人通过发行某类收益权证明来换取资金，对证券的发行审核即指对这种“进入一级市场的融资权利”的检查与许可行为；而证券的上市是指业已发行的证券在某个集中市场开始交易流通，对证券的上市审核即指对这种“进入集中性二级市场的流通权利”的检查与许可行为。

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1	陈路	深交所策划国际部	10	0	0.0	0.0