市场动态（2008年7-8月）——国内市场动态

• 来源期刊: 深交所
• 学科: 经济
• 关键词: 市场动态 合规管理 证券公司 管理职责 基本制度 《规定》 证监会
• 年，卷（期）: 2008,（8）
• 页码范围: 86-87
• 页数: 2页
• 分类号: F832.5

摘要

证监会发布《证券公司合规管理试行规定》。要求证券公司应建立合规管理的基本制度，并设立合规总监。证券公司的合规部门既可以是专司合规管理的部门，也可以是同时承担与合规管理职责不相冲突的其他内控职责的部门。《规定》自8月1日起施行。