对我国证券公司构建"中国墙"的思考

• 作者: 孔维成 尹蘅
• 来源期刊: 海南金融
• 学科: 经济
• 关键词: 中国墙 内幕交易 合规 越墙 建议
• 年，卷（期）: 2009,（2）
• 所属期刊栏目: 资本市场
• 页码范围: 34-36,42
• 页数: 4页
• 分类号: F830.91
• 字数: 4927字
• 语种: 中文
• DOI: 10.3969/j.issn.1003-9031.2009.02.009

摘要

"中国墙"是多功能证券服务商将其内部可能发生利益冲突的各项职能相互隔开,以防止敏感信息在这些职能部门之间相互流动的机制.这一机制对降低证券公司进行市场不正当行为的潜在风险,促进证券公司合规经营,具有非常重要的现实意义.随着我国资本市场的发展,证券监管层与证券公司都在积极地推进"中国墙"制度的实施,但在实施过程中仍存在很多问题.本文从"中国墙"制度的理论基础入手,指出我国证券公司在构建"中国墙"时仍存在诸多问题,并针对这些问题提出相关的建议.

作者信息

序号	姓名	单位	发文数	被引次数	H指数	G指数
1	尹蘅		21	174	6.0	13.0
2	孔维成		5	32	2.0	5.0