十年一剑磨砺出——创业板市场投资者适当性管理工作纪实

• 来源期刊: 深交所
• 学科: 经济
• 关键词: 市场投资者 创业板市场 管理工作 适当性 普遍性原则 专业投资者 AIM市场 市场建设
• 年，卷（期）: sjs_2009,（9）
• 页码范围: 4-8
• 页数: 5页
• 分类号: F832.51

摘要

“原则一小步，理念一大步” 在我国创业板市场建设中，投资者适当性管理是一项创新的制度设计。在境外成熟市场，适当性管理已成为金融机构对客户的日常服务和推荐产品的普遍性原则，除了即将推出的日本Tokyo—Aim市场明确定位为专业投资者市场外，其他境外创业板市场并没有订立针对投资者参与资质的专门规定。