证券交易合适性原则探讨

• 作者: 唐波 王伟
• 来源期刊: 公司法律评论
• 学科: 政治法律
• 关键词: 证券交易 个别 系统 原则 证券 风险
• 年，卷（期）: gsflpl_2010,（1）
• 页码范围: 111-119
• 页数: 9页
• 分类号: D922.287

摘要

证券交易的市场风险,从证券的产生之日就存在。根据现代投资学理论(Modern Portfolio Theory,MPT),市场风险可以分为个别风险与系统风险,前者是针对某个公司的风险,是对单个公司投资回报的不确定性;后者指整个市场经济内在的风险,又称'系统风险',不能由分散投资减轻。因此,在券商推荐证券给投资者的时候,应该综合考虑个别风险与系统风险,使推荐的证券与投资者的风险承受能力(risk tolerance)相一致,此即为证券交易合适性原则的内在要求。

作者信息

序号	姓名	单位	发文数	被引次数	H指数	G指数
1	唐波		10	37	3.0	6.0
2	王伟		4	1	1.0	1.0