浅谈证券公司管理中的合规管理与内部审计

• 作者: 刘健
• 来源期刊: 技术与市场
• 学科: 经济
• 关键词: 证券公司 风险管理 合规管理 内部审计 职能作用 关系
• 年，卷（期）: 2010,（5）
• 所属期刊栏目: 金融管理
• 页码范围: 77-78
• 分类号: F8
• 字数: 3296字
• 语种: 中文
• DOI: 10.3969/j.issn.1006-8554.2010.05.046

摘要

合规是企业稳健经营、安全运行的内在要求,也是企业持续发展的根本.合规管理是在证券公司综合治理工作基础上,针对证券公司专门提出的一项管理要求,其目的是保障其运行过程的合规.然而,目前证券公司合规管理在履行相应职责过程中,难免会与内部审计有交叉甚至重复.作为合规管理与内部审计两个职能部门,其工作究竟如何定位,职责如何分离,如何有效地发挥各自的职能作用,发挥二者的协同作用,值得我们探究和分析.

作者信息

序号	姓名	单位	发文数	被引次数	H指数	G指数
1	刘健	中国银河证券股份有限公司秦皇岛证券营业部	3	13	2.0	3.0