国际清算银行等《金融产品和服务零售销售中的客户适合性》

• 作者: 王辰鹏(译)
• 来源期刊: 金融服务法评论
• 学科: 政治法律
• 关键词: 范围 销售 零售 监管 客户 产品
• 年，卷（期）: 2012,（1）
• 页码范围: 365-422
• 页数: 58页
• 分类号: D912.28

摘要

目录一、执行概述二、简介(一)提出问题的动因(二)不当销售的风险(三)可能的从轻处罚(四)现状报告三、监管要求(一)监管机构的职能A.适合性要求主管部门的行业范围B.执法行动(二)适合性要求概述A.零售客户的定义B.适合性认定C.金融产品的披露要求D.特殊产品的适合性义务E.销售方案要求(三)监督性检查制度和具体措施A.调查B.对未遵守披露要求、客户沟通要求和适合性要求的行为的处罚.

作者信息

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1	王辰鹏(译)	中央财经大学法学院	1	0	0.0	0.0