“投资者风险自负原则”研究——以《证券法》第27条为中心

• 作者: 曾洋
• 来源期刊: 南京大学法律评论
• 关键词: 买者自负 投资者风险自负 适用前提 卖者自慎 适当性义务
• 年，卷（期）: 2013,（1）
• 所属期刊栏目: 经济法学
• 页码范围: 279-293
• 页数: 15页
• 字数: 13031字
• 语种: 中文

摘要

“投资者风险自负原则”是源于商品交易的“买者自负原则”在资本市场法律制度中的具体体现.正如在普通商品交易中买者自负原则始终存在适用前提一样,证券投资者风险自负原则的适用也是有条件的,其适用前提经历了由一般的“卖者自慎”、“言者当心”发展到建立“投资者适当性”制度,尤其对复杂的金融衍生产品的交易更是如此.对“投资者适当性”制度进行分析和比较后可以发现,承担适当性义务的主体应当是证券经纪商,证券经纪商之适当性义务内容主要包括识别、确认投资者以及进行风险揭示.

作者信息

序号	姓名	单位	发文数	被引次数	H指数	G指数
1	曾洋	南京大学法学院	21	131	8.0	11.0