证券律师的行业发展与制度完善——国际比较和实证研究

• 作者: 郭雳
• 来源期刊: 金融服务法评论
• 学科: 政治法律
• 关键词: 证券律师 金融监管 资本市场 中介机构 看门人 制度创新
• 年，卷（期）: jrfwfpl_2013,（1）
• 页码范围: 244-262
• 页数: 19页
• 分类号: D926.5

摘要

针对境外八法域及国内现状的实证调研表明,各国/地区普遍重视发挥律师的信誉中介功能,希望借助其专业服务和尽职调查,防范欺诈、降低风险。针对资本市场中的律师执业,存在程度有别的规制介入,由强到弱大致依次为:我国台湾地区、美国、我国香港地区、德国、法国、韩国、英国和日本。其中,美国在萨—奥法案后显著增强了对证券律师的干预。律师作为资本市场'看门人'的职能受到强调,对委托人和公众投资者的义务面临再平衡。我国证券律师行业进一步发展,出路在于:准入市场化、职责明晰化、执业规范化、功能专业化,同时离不开监管部门的正确定位与引导。

作者信息

序号	姓名	单位	发文数	被引次数	H指数	G指数
1	郭雳	北京大学法学院	89	477	12.0	21.0