美国证券交易委员会:投资顾问绩效薪酬

• 作者: 潘丽佳丹(译)
• 来源期刊: 公司法律评论
• 学科: 政治法律
• 关键词: 资本 投资 证券交易 佣金 薪酬 法案 客户
• 年，卷（期）: gsflpl_2013,（1）
• 页码范围: 212-224
• 页数: 13页
• 分类号: D971.2

摘要

补充信息:委员会正根据1940年投资顾问法案修改美国联邦法规商品与证券交易部分第275节第205-3条款(以下简称205-3条款)。~①一、引言投资顾问法案第205(a)(1)部分总体上限制了投资顾问缔结、扩展、更新或履行任何以客户资本收益或资本增值为基础给付佣金的投资咨询合同。~②国会在1940年限制此类佣金协议(亦称为绩效薪酬).