略论证券场外市场及其在我国的监管路径

• 作者: 仝东林
• 来源期刊: 金融服务法评论
• 学科: 政治法律
• 关键词: 场外市场 市场结构 证券法
• 年，卷（期）: jrfwfpl,（2）
• 页码范围: 386-402
• 页数: 17页
• 分类号: D922.287

摘要

证券场外市场的基本内涵为'隔离性、直接性、分散性、开放性',其基本市场机制为'自组织机制'和'公众投资风险隔离机制'。因此,证券场外市场的定义应为,是指由投资者自行组织,自行承担信用风险,限制社会公众参与投资的证券市场。其监管路径为,政府集中宏观监管与市场自律监管相结合及政府内部统一监管与分层监管相结合的复合监管体制;多维竞争的三层纵向市场结构;严格的多层次投资者适当性制度、适度的多层次信息披露制度、分类双层集中统一的存(托)管制度、第三方监督下的双边结算制度等基础性监管制度。

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