重罚之鉴:在慎行中前进

• 作者: 左溆
• 来源期刊: 现代商业银行
• 年，卷（期）: 2013,（10）
• 所属期刊栏目: 锐观察
• 页码范围: 57-62
• 页数: 6页
• 语种: 中文

摘要

5.23亿元的罚单,对任何一个机构来说,都是重创. 8月30日,光大证券因"8.16事件"被中国证监会处以5 23亿元的"史上最严罚单".重罚的背后,既有光大证券难以承受之痛,更饱含着金融机构永恒的"风险"与"内控"话题.应该看到,光大证券事件虽被定性为内幕交易,但与之前的这类事件完全不同,属于跨市场交易的新型案件.资本市场的创新发展不会因为"乌龙指"或"老鼠仓"停步,而走在这条路上的人注定时刻都在经受考验.只有时刻警醒,不断提高风险管理意识与能力,才能更稳健地应对前行路上不可知的重重关隘.