试析期货公司的合规监管

• 作者: 邱慧晓
• 来源期刊: 管理观察
• 关键词: 期货公司 监管转型 管理
• 年，卷（期）: 2014,（21）
• 所属期刊栏目: 财 经 管 理
• 页码范围: 63-64
• 页数: 2页
• 字数: 2693字
• 语种: 中文

摘要

近年，期货监管部门以“放松管制，加强监管”为主导思路，以“两维护、一促进”为核心，围绕着简政放权，监管转型，鼓励创新，保护投资者权益，发挥市场功效，维护市场稳定等重点展开监管工作。本文从近期监管部门的监管转型，鼓励创新和保护投资者权益方面的监管工作动态出发，分析监管工作带给期货公司在日常合规工作的挑战，同时建议期货公司应以合规经营管理为基础，切实保护投资者权益，为创新转型构建合规环境。