证券公司客户适当性管理法律责任探析——从理念变迁到责任重置

• 作者: 宋哲 李昭华 陈岚 黄丹
• 来源期刊: 证券法苑
• 关键词: 证券公司 适当性管理 了解客户 了解金融产品与服务
• 年，卷（期）: 2015,（1）
• 所属期刊栏目: 制度评述
• 页码范围: 245-263
• 页数: 19页
• 字数: 14919字
• 语种: 中文

摘要

我国证券行业自2012年行业创新大会召开以来,已全面迈入创新转型发展之路,具有复杂交易结构、依托于互联网等新型业务媒介的创新产品、服务不断推向市场.在此过程中,客户适当性管理对于维护投资者合法权益的重要性与必要性已得到了行业的广泛认同.然而,应当如何清晰的界定证券公司适当性管理法律责任,目前尚不十分明确.本文从适当性管理理念的变迁入手,结合境外资本市场先进经验,对证券公司适当性管理理念问题以及相应的法律责任进行了辨析,并提出了相关建议.

作者信息

序号	姓名	单位	发文数	被引次数	H指数	G指数
1	陈岚		3	6	1.0	2.0
2	宋哲	光大证券法律合规部	1	5	1.0	1.0
3	李昭华	光大证券法律合规部	1	5	1.0	1.0
4	黄丹	光大证券法律合规部	1	5	1.0	1.0