构建我国的证券公开发行豁免制度研究

• 作者: 康珑
• 来源期刊: 金融服务法评论
• 学科: 政治法律
• 关键词: 公开发行豁免 小额发行 股权众筹 私募
• 年，卷（期）: 2016,（1）
• 页码范围: 184-207
• 页数: 24页
• 分类号: D922.287

摘要

如何优化证券发行制度的结构、界定证券发行监管的范围,关系到未来证券市场是否能够健康发展,是我国证券法修法期间应着重考虑的基本问题。证券公开发行豁免制度作为证券公开发行制度的'例外',在遵循证券法根本原则'公开原则'的前提下,以'没有运用证券法的实际需要'为法理,对可以豁免监管的证券发行类型做出基础性规定,很好地平衡了证券发行制度的一般性规定与例外性规定之间的关系,是值得我国借鉴和学习的立法经验。本文选取美国证券法公开发行豁免制度中的'小额'发行、股权众筹、私募作为研究对象,并对我国当前证券发行制度进行反思,最后提出对证券法修法的立法建议。

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1	康珑	民生证券股份有限公司投行部	1	0	0.0	0.0