新常态下证券公司风控合规管理模式选择研究

• 作者: 吴强 王殿祥 肖永泼
• 来源期刊: 公司金融研究
• 学科: 经济
• 关键词: 新常态 合规管理 风险管理 管理模式
• 年，卷（期）: gsjryj_2016,（4）
• 页码范围: 1-30
• 页数: 30页
• 分类号: F832.39

摘要

近年来,在外部监管转型和行业创新发展的背景下,证券行业违规问题和风险日益增多,行业亟须改进现有风控合规管理模式,提高风控合规管理水平。本文在调研的基础上,结合国内外风控合规管理实践,总结提出了四种风控合规基本管理模式,分别为风控合规前置模式、专职风控合规模式、风控委员会模式、风控集中化模式,并给出了各证券公司结合自身的战略目标、经营状况、业务特点、风险偏好、管理能力等配置不同管理模式的建议。

作者信息

序号	姓名	单位	发文数	被引次数	H指数	G指数
1	王殿祥		4	1	1.0	1.0
2	吴强		1	0	0.0	0.0
3	肖永泼		1	0	0.0	0.0