欧盟证券公司合规管理的规范及启示

• 作者: 吴伟央
• 来源期刊: 证券法律评论
• 学科: 政治法律
• 关键词: 证券公司 合规管理 欧盟指引 启示
• 年，卷（期）: zqflpl_2016,（1）
• 页码范围: 413-422
• 页数: 10页
• 分类号: D95

摘要

合规管理是现代证券公司健康快速发展的重要保障,也是机构监管工作的重要抓手。本文梳理介绍了欧盟关于证券公司合规管理的相关规范,重点介绍了欧盟2012年《关于〈欧盟金融工具市场指令〉下合规部门的若干要求指引(最终报告)》的11条一般性指引及其支撑性指引的内容。借鉴欧盟的规范,结合我国证券公司合规管理的制度和实践现状,提出相应的意见建议。

作者信息

序号	姓名	单位	发文数	被引次数	H指数	G指数
1	吴伟央	中国证监会北京监管局机构一处	8	40	3.0	6.0