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证券公司金融产品合规风险现状分析和完善措施探讨
证券公司金融产品合规风险现状分析和完善措施探讨
作者:
代金玉
刘子健
基本信息来源于合作网站,原文需代理用户跳转至来源网站获取
证券公司
金融产品
合规风险
完善措施
摘要:
由于证券行业同业竞争激烈,经纪业务收入大幅缩水.各大券商纷纷通过其他手段增加收入,其中最重要的手段就是金融产品.但是金融产品的发行和营销存在一定的风险,最大的风险来自产品合规风险.主要表现在各券商、营业部对合规风险毫无意识,对与金融产品相关的法律法规认识不足,对处理金融产品客户投诉毫无准备.券商对金融产品客户投诉处理失当,最终导致严重的后果.本文简要阐明了证券行业常见的金融产品和合规风险,深刻研究行业现有的监管情况,并全面完整地分析和提出了证券公司如何在现有的监管条件下做到控制合规风险、合法合规经营的完善措施.
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篇名
证券公司金融产品合规风险现状分析和完善措施探讨
来源期刊
财经界
学科
关键词
证券公司
金融产品
合规风险
完善措施
年,卷(期)
2016,(30)
所属期刊栏目
投资理财
研究方向
页码范围
126
页数
1页
分类号
字数
1814字
语种
中文
DOI
五维指标
作者信息
序号
姓名
单位
发文数
被引次数
H指数
G指数
1
刘子健
江海证券哈尔滨红旗大街证券营业部
1
4
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1.0
2
代金玉
江海证券哈尔滨红旗大街证券营业部
1
4
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研究主题发展历程
节点文献
证券公司
金融产品
合规风险
完善措施
研究起点
研究来源
研究分支
研究去脉
引文网络交叉学科
相关学者/机构
期刊影响力
财经界
主办单位:
国家信息中心
出版周期:
旬刊
ISSN:
1009-2781
CN:
11-4098/F
开本:
大16开
出版地:
北京市
邮发代号:
82-569
创刊时间:
1983
语种:
chi
出版文献量(篇)
58791
总下载数(次)
110
总被引数(次)
109193
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