证券交易外部接入信息系统监管路径研究

• 作者: 缪因知
• 来源期刊: 证券法律评论
• 学科: 政治法律
• 关键词: 信息系统 外部接入 证券交易 HOMS 第三方交易终端软件
• 年，卷（期）: zqflpl_2017,（1）
• 页码范围: 197-205
• 页数: 9页
• 分类号: D922.287

摘要

第三方开发维护的外部接入信息系统提高了证券交易的效率,使更为复杂的证券交易成为可能,也引发了新的监管争议。《证券会司外部接入信息系统评估认证规范》等监管文件试图以信息安全为名,禁止同花顺、恒生这样的非证券公司、非客户各自运行管理的第三方客户端独立与证券公司的信息系统连接。对外部信息系统接入券商系统之监管不宜'一刀切'、简单切断其与证券经纪清算系统的接口。应允许第三方公司在通过证券业协会认证评估后直接接入券商系境,拓宽投责者使用第三方软件的范围,而非令投资者只能通过证券公司客户端或自行管理的客户端接入券商的闭环。

作者信息

序号	姓名	单位	发文数	被引次数	H指数	G指数
1	缪因知	中央财经大学法学院	58	113	7.0	10.0