境外证券交易所纪律处分程序的比较分析

• 作者: 吴伟央
• 来源期刊: 证券法苑
• 关键词: 证券交易所 一线监管 纪律处分 程序正当
• 年，卷（期）: 2017,（5）
• 所属期刊栏目: 监管执法与自律管理
• 页码范围: 219-237
• 页数: 19页
• 字数: 9593字
• 语种: 中文

摘要

交易所对违规行为进行纪律处分是行使一线监管职能的重要体现,构建正当的纪律处分程序是交易所自律管理的法理要求.本文梳理介绍了联交所、东交所、纳斯达克和纽交所等境外主要交易所的纪律处分程序,分析归纳了各交易所纪律处分程序正当性的特征表现.当前我国证券交易所纪律处分程序已经比较规范,本文拟借鉴境外交易所经验和正当程序原理,以期在条件成熟时对我国相关程序进一步优化.

作者信息

序号	姓名	单位	发文数	被引次数	H指数	G指数
1	吴伟央		2	0	0.0	0.0