证券分析师利益冲突防范机制比较研究

• 作者: 刘江伟 沈朝晖
• 来源期刊: 证券法苑
• 关键词: 证券分析师 利益冲突 信息披露 隔离墙 处罚机制
• 年，卷（期）: 2017,（5）
• 所属期刊栏目: 证券市场中介机构监管
• 页码范围: 49-68
• 页数: 20页
• 字数: 14032字
• 语种: 中文

摘要

作为市场“看门人”,证券分析师对保护投资者权益的重要性不言而喻.而在利益冲突的影响下,证券分析师的客观性和独立性受到损害,从而偏离看门人的角色定位.本文拟通过探寻造成证券分析师利益冲突的根本原因,同时,在进一步比较分析域外和我国台湾地区立法实践以及我国现行法律体系的基础上,提出对证券分析师利益冲突隔离、披露和处罚三个方面的改进建议与规制思路,以期形成证券分析师利益冲突的有效防范机制.

作者信息

序号	姓名	单位	发文数	被引次数	H指数	G指数
1	沈朝晖	清华大学法学院	15	93	4.0	9.0
2	刘江伟	华东政法大学经济法学院	7	22	2.0	4.0