频繁违规，这“锅”谁来背？

• 作者: 张少华
• 来源期刊: 投资有道
• 学科: 经济
• 关键词: 违规 公司治理 内部控制机制 实际控制人 法律法规 监管措施 督导工作 原因
• 年，卷（期）: 2017,（3）
• 页码范围: 48-49
• 页数: 2页
• 分类号: F832.5

摘要

2017年2月份以来，康雅殴份、中科招商等多家公司因涉嫌违反证券法律法规等原因违规，公司实际控制人、总经理等多人被采取出具警示函的自律监管措施。挂牌公司频繁违规的背后，既有公司公司治理水平差、内部控制机制不完善的原因，也有主力券商持续督导工作不尽人意的原因。违规的‘锅”该谁来背？