第三方证券交易软件运营商监管研究

• 作者: 胡伟
• 来源期刊: 金融服务法评论
• 学科: 政治法律
• 关键词: 证券交易 证券市场 证券法 金融创新
• 年，卷（期）: 2018,（1）
• 页码范围: 142-164
• 页数: 23页
• 分类号: D922.287

摘要

'第三方证券交易软件'属于一种金融创新,在原有的监管框架之外,其合法性存在争议,生存发展空间面临较大的不确定性。通过法律分析,本文认为,第三方软件并不构成《证券法》上的'经营证券业务',它是合法的,但有其风险和问题,需要加强监管。基于此,本文对第三方软件运营商监管安排提出了有关建议,对第三方软件运营商的未来定位进行了展望,提出设计监管框架的基本原则。

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序号	姓名	单位	发文数	被引次数	H指数	G指数
1	胡伟	太平洋证券股份有限公司合规部	1	0	0.0	0.0