我国私募基金登记备案制度施行实证研究

• 作者: 宋佳儒 肖宇
• 来源期刊: 金融服务法评论
• 学科: 政治法律
• 关键词: 私募基金 基金业协会 登记备案制度 中介机构责任
• 年，卷（期）: 2018,（1）
• 页码范围: 236-248
• 页数: 13页
• 分类号: D922.287

摘要

中国证券投资基金业协会自2014年实施私募基金和基金管理人登记备案制度以来,从统计的数据来看,行业规模持续增长、集中度有所提高,市场认同度得到显著提升,由行业协会主导的登记备案制度对市场的规范与有序起到了一定的作用。在登记备案实施的过程中,也发现了市场的一系列乱象,通过引入市场中介的看门人机制来实现市场的监督,法律意见书和第三方入会核查制度就是要求律师事务所对登记备案主体出具法律意见书。当然,实践中还存在基金、基金管理人及中介机构违规等现象,协会应加强声誉处罚和自律处罚的作用与效果。基金业协会的登记备案制度是对资本市场市场准入管理的有效探索。

作者信息

序号	姓名	单位	发文数	被引次数	H指数	G指数
1	宋佳儒	华东政法大学国际金融法律学院	7	47	2.0	6.0
2	肖宇	华东政法大学国际金融法律学院	18	79	3.0	8.0