U规则——银行及证券经纪人、证券交易商之外的其他人为购买或持有保证金股票之目的提供的融资

• 作者: 刘燕(校) 陈陌阡
• 来源期刊: 金融服务法评论
• 学科: 政治法律
• 关键词: 证券经纪人 间接担保 担保物 贷款数额 证券交易委员会 全国性证券交易所
• 年，卷（期）: 2018,（1）
• 页码范围: 478-488
• 页数: 11页
• 分类号: D922.287

摘要

§221.1权限、目的和范围(a)权限U规则('本部分')由联邦储备体系理事会('理事会')依据1934证券交易法('法案')(15 U.S.C.78a et seq.)颁布。(b)目的和范围(1)本部分对除证券经纪人或交易人之外的人(以下简称出借人)施加贷款限制,该类人提供的贷款是为了购买或持有保证金股票,并且该贷款直接或间接由保证金股票担保。出借人包括'银行'(定义于§221.2)以及其他根据§221.3(b)的规定需要在理事会处登记的人。

作者信息

序号	姓名	单位	发文数	被引次数	H指数	G指数
1	陈陌阡	北京大学法学院	7	5	1.0	2.0
2	刘燕(校)	北京大学法学院	3	0	0.0	0.0