自律管理是否可靠:人工智能参与证券监管的法律安排——以证券交易所的行动为视角

• 作者: 张玮
• 来源期刊: 证券法律评论
• 学科: 政治法律
• 关键词: 证券交易所 证券监管 人工智能 自律管理 网络安全
• 年，卷（期）: zqflpl_2018,（1）
• 页码范围: 329-343
• 页数: 15页
• 分类号: D922.287

摘要

人工智能技术在证券交易中的运用对传统的证券监管提出了新的挑战,证券交易所作为一线监管者将直接面临各种监管难题,因此赋予证券交易所更强大的监管工具是有必要的。证券交易所将运用人工智能技术甄别与处理异常交易、提高上市审核和信息披露的效率、建立风险控制机制。但与此同时,证券交易所的运营成本将会增大,也可能会造成垄断。再加上人工智能监管技术有失灵的风险,证券交易所的自律管理也有失控的危险。因此,证券交易所的自律管理仍要继续处于严格的外部监管之下。证券交易所将和互联网技术企业联合研制开发监管工具,应同时坚守证监会和网络安全部门的安全审查。

作者信息

序号	姓名	单位	发文数	被引次数	H指数	G指数
1	张玮	铜陵学院法学院	4	1	1.0	1.0