股市剧烈波动中券商违规事件公司治理研究

• 作者: 刘彤阳 郭怡群 齐岳
• 来源期刊: 财会通讯：中
• 学科: 经济
• 关键词: 券商违规 公司治理 内部治理 外部治理
• 年，卷（期）: 2018,（4）
• 页码范围: 63-67
• 页数: 5页
• 分类号: F239.65

摘要

2014年7月至今，股市剧烈波动，券商屡次发生重大违规事件，证监会多名官员被调查，券商内、外部治理机制亟待完善。十三五规划要求积极培育健康发展的资本市场，提高金融机构治理水平和服务质量，券商在其中至关重要，而相关研究比较少。本文针对2015年重大券商违规事件，分析券商股在股市剧烈波动中的作用；基于公司内部、外部治理，总结分析2015年券商发生的违法违规事件；提出股市整合治理的新观点和成立独立于券商的第三方咨询机构的建议；最后给出在十三五规划下券商的展望。