中资银行“走出去”应对反洗钱制裁的思考——基于农行纽约分行被美国反洗钱制裁事件

• 作者: 姜薇 陶士贵
• 来源期刊: 财会月刊
• 学科: 经济
• 关键词: 中资银行 美国反洗钱 金融制裁 纽约农行
• 年，卷（期）: 2018,（4）
• 所属期刊栏目: 案例分析
• 页码范围: 106-113
• 页数: 8页
• 分类号: F832.33
• 语种: 中文
• DOI: 10.19641/j.cnki.42-1290/f.2018.04.015

摘要

以中国农业银行纽约分行被纽约金融服务局罚款2.15亿美元事件为案例,剖析反洗钱制裁发生的缘由,监管机构主要采取的制裁手段,反洗钱制裁对中资银行的声誉、收益、监管产生的影响.进一步得出该案例研究的启示,即中资银行要协调获利和守法之间的矛盾,监管机构要加强与中资银行的沟通交流,政府间要完善国际合作交流机制,媒体和市场要充分发挥监督作用,以加强中资银行反洗钱工作,加快实施“走出去”战略.

作者信息

序号	姓名	单位	发文数	被引次数	H指数	G指数
1	陶士贵		138	573	11.0	18.0
2	姜薇		8	23	3.0	4.0