证券业适用金融科技与监管科技的衔接问题研究——以资管业务领域为研究对象

• 作者: 李帅
• 来源期刊: 证券法律评论
• 学科: 政治法律
• 关键词: 金融科技 监管科技 证券交易 法律合规
• 年，卷（期）: zqflpl_2019,（1）
• 页码范围: 71-81
• 页数: 11页
• 分类号: D922.287

摘要

社会的数字化发展使科技创新迎来爆发式增长,新兴金融科技企业利用以'数字'为核心的技术为消费者提供服务,开启了金融科技新革命。在证券市场,区块链应用场景、智能投顾服务及大数据风控模式的构建和推广,正在影响投资主体、证券发行主体、证券经纪主体以及监管主体间的关系。这种相互关系的变化会在证券交易过程中演绎并传递,从而发生法律效果,形成不同于传统形态的新型证券法律关系。本文研究金融科技(FinTech)及监管科技(RegTech)应用于证券市场所引起的法律效果与应对措施。关注二者在实际应用中的既存问题与潜在风险,并以法学研究方法为指导,一方面分析金融科技对传统法学理论的丰富与发展;另一方面探索新制度的设计思路,从而提升交易效率、实现数据价值、保障信息安全、明确权责划分、维护消费者权益以及完善监管体系。

作者信息

序号	姓名	单位	发文数	被引次数	H指数	G指数
1	李帅	中国政法大学法学院	12	84	3.0	9.0