首例.东海证券因合规人员比例不足遭处罚

• 作者: 何剑岭 陈晨
• 来源期刊: 新产经
• 学科: 经济
• 关键词: 合规管理
• 年，卷（期）: xcjb_2019,（5）
• 页码范围: 41-41
• 页数: 1页
• 分类号: F832.51

摘要

4月9日,江苏证监局发布了对东海证券采取责令改正措施的决定,原因是东海证券合规管理人员数量占总部工作人员总数比例低于监管标准。东海证券也被市场认为是自2017年10月1日《证券公司合规管理实施指引》实施以来,首家因合规管理人员比例不达标遭到处罚的券商。