证券监管机构权力配置之评析与反思

• 作者: 李敏
• 来源期刊: 证券法律评论
• 学科: 政治法律
• 关键词: 《证券法》(2019年修订) 证券监管权 证券监管措施 证券行政和解
• 年，卷（期）: 2020,（1）
• 页码范围: 334-356
• 页数: 23页
• 分类号: D922.287

摘要

证券监管权的配置包括证券监管权的分配,以及为权力的实现匹配保障措施,最终致力于证券市场的有效监管。《证券法》(2019年修订)对我国证券监督管理机构原有规定内容做出了不同程度的调整、新增或维持;修法的合理性与缺憾并存。一方面,在证券监管机构权力扩张的同时,未能同步推出保障权力不被滥用的约束措施;另一方面,保障证券监管权有效行使的配套措施或制度亦不充分。前者集中体现在新增的证券监管措施规定上,后者则从证券行政和解制度的规定中可见一斑。证券监管权的有效行使是证券监管机构权力配置的核心,以此为视角来审视我国《证券法》修订内容,可发现证券监管机构本身的独立性和问责性,及其与证券自律监管主体之间的权力合理分配等方面的问题,也是证券法治未来完善的着力点。

作者信息

序号	姓名	单位	发文数	被引次数	H指数	G指数
1	李敏	中央财经大学法学院	18	154	6.0	12.0