证券公司投行业务内部控制存在的问题和对策

• 作者: 王敏
• 来源期刊: 财讯
• 关键词: 证券公司 投行业务 内部控制
• 年，卷（期）: 2020,（35）
• 所属期刊栏目: 金融天地
• 页码范围: 139-140
• 页数: 2页
• 语种: 中文

摘要

证券公司投行业务对证券公司经营业绩影响较大,面临的风险也较大.投行业务的内部控制是证券公司防范风险和稳健发展的重要保障.本文对证监会处罚证券公司投行业务的情况进行了汇总,分析投行业务内部控制中存在的问题,并提出相应对策.