对证券中介机构有效追责的思考

• 作者: 李浩
• 来源期刊: 南阳理工学院学报
• 学科: 政治法律
• 关键词: 证券中介机构 有效追责 免责
• 年，卷（期）: 2021,（1）
• 所属期刊栏目: 法学研究
• 页码范围: 49-52
• 页数: 4页
• 分类号: D922.287
• 语种: 中文
• DOI: 10.16827/j.cnki.41-1404/z.2021.01.010

摘要

近年来资本市场受关注的程度日益攀升,证监会的执法活动越来越受到大家的关注,执法力度也在不断加强.此外在证券注册制下,证券中介机构在发行人上市中的作用越来越凸显,同时部分中介机构的严重违规违法行为被揭露出来.囿于当前《证券法》中关于中介机构的约束机制存在处罚不足、声誉约束机制尚未建立、未规定免责条件等缺陷,对证券中介机构的追责难以发挥应有的效用.今后,可以通过完善声誉约束机制、明确免责条件等方式实现对证券中介机构的有效追责,促进证券行业的良性发展.