白名单:券商监管更精细

• 作者: 刘链
• 来源期刊: 证券市场周刊
• 年，卷（期）: 2021,（22）
• 所属期刊栏目: 金融
• 页码范围: 53-56
• 页数: 4页
• 语种: 中文
• DOI: 10.3969/j.issn.1004-6291.2021.22.017

摘要

5月28日,为贯彻落实国务院深化"放管服"改革工作要求,压实证券公司内控合规主体责任,集中使用有限的监管资源,提高机构监管有效性,推动行业高质量发展,证监会公布首批证券公司白名单. 此次证监会公布白名单,按照"分类监管、放管结合"的思路,从事前把关转为事中事后从严监督检查,对在白名单中的券商实行"能减则减,能简则简"的监管原则,并最大程度简化增资、融资工作流程.