电力市场合规管理建设探究

• 作者: 林新 徐宏 朱策 王涛 徐原 王林炎 张粒子
• 来源期刊: 电网技术
• 学科: 工学
• 关键词: 电力市场 监管 合规管理 合规组织架构 市场监督
• 年，卷（期）: 2022,（1）
• 所属期刊栏目: 电力市场|Electricity Market
• 页码范围: 28-38
• 页数: 11页
• 分类号: TM73
• 语种: 中文
• DOI: 10.13335/j.1000-3673.pst.2021.1320

摘要

合规和监管是相辅相成的概念.市场合规管理包括市场主体自身合规和市场运行合规管理.首先,对美国、澳大利亚、北欧电力市场的监管体系和合规管理现状进行了梳理总结.市场运营机构的合规管理与市场成员的合规管理不同,且与市场模式、监管体系、市场环境、市场成员的规模结构、职责分工存在密切关系.市场主体应根据自身合规风险制定与市场环境相匹配的有效合规管理方案.然后,针对我国电力市场合规面临的"理念、制度规则、组织"缺失问题,从市场建设和交易系统开发的角度给出详细建议.最后,从市场成员管理、交易组织、信息披露、交易行为监督等环节梳理具体防控经验和措施,以期为我国电力市场合规管理体系建设提供参考指导.