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证券法律评论
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Securities Law Review
主办单位：
中国证券法学研究会
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1. 序言刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 《证券法律评论》现由中国证券法学研究会主办。中国证券法学研究会是经中国法学会批准,于2008年12月6日在北京成立的从事金融、证券、期货及相关领域法学研究的全国性学术研究组织,主要由国内从事...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 发行注册制的研讨推进、《证券法》的拟议修订,使得保荐制度的去留或变革成为资本市场的热议话题。2013年10月1日,香港关于保荐人监管的最新改革举措正式实施。新规则对信息披露、尽职调查、资源投...
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3. 本书序刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 2014年5月10日,由中国证券法学研究会主办,武汉大学法学院和武汉大学资本市场法治研究中心承办的中国证券法学研究会2014年年会在武汉成功举行。本次年会以'全面深化改革背景下《证券法》的修...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 推进证券发行的注册制已经成为一种理想目标,人们将美好的希望寄托在即将到来的制度变更。但现实是注册制的实现需要数年的时间,大量的企业希望开展IPO,证券发行只能在现行《证券法》的框架内运行,各...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 党的十八届三中全会《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》中明确提出'推进股票发行注册制改革',表明我国股票发行审核制度将以注册制为其改革方向;中国证监会2013年11月30日发布的《...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 证券发行制度的注册制改革是我国证券市场制度建设的重中之重。对证券发行注册制改革进行探讨也是近年来证券法学研究较为热门的话题。在注册制背景下投资银行业务亦面临着种种影响。首先,本文从实务角度出...
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7. 中国证券发行人及其律师刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 基于对2006~2012年间中国1148家A股首发上市股票资料的实证研究,本文发现律师的声誉同发行人对律所的选择相关,并且形成了一定的关联机制。大体上说,拥有最多资源的中央国企因为形式上的考...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 中国(上海)自由贸易试验区的建立,使得区内金融服务外包产业及时开展,金融领域的创新得到前所未有的发展。上海自贸试验区处于探索阶段,金融机构在区内开展服务外包活动的同时,也面临着缺少核心服务外...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 一、概述1997年全球金融危机过后,韩国金融监管当局意识到韩国证券交易法存在规制差异(regulatory arbitrage),[1]不利于有效促进资本市场以及金融产业的发展,故而开始着手...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 美国资本市场上的限售股制度基于法律强制与私人契约的存在,两者共同作用而产生限售股。一方面,在没有法律强制规定的情况下,股份可转让性受限的私人契约仍然发挥作用;另一方面,美国市场将限售股分为法...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 本文通过介绍美国、英国、日本及我国台湾地区场外交易市场的入市制度、交易制度、监管制度及其区别,详细分析并比较了我国全国中小企业股份转让系统、天津股权交易所、上海股权托管交易中心、浙江股权交易...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 建立证券的集中登记、存管和结算制度是世界各国证券交易服务制度发展的大趋势,伴随证券市场早期发展的分散登记、分散存管和分散结算制度而存在的证券直接持有模式已经无法适应这种趋势的要求,证券的间接...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 现有的公司治理理论遵循所有权和控制权的两权分离、股东同质化、责权利的均衡化、投票权与经济利益的对应性等理性假设,但在金融创新的冲击之下,所有权和控制权从分离走向了融合,股东同质化走向了股东异...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 公司债券发行限额,被用来遏制公司过度负债,调和股东有限责任与债券投资者保护之间的利益冲突。这种在业主论指导下物化公司人格的资本信用观,以发债之时的净资产衡量公司信用,不能揭示公司真实的信用状...
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15. 上市公司股东提案权制度研究刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 股东提案权制度是保障公司股东权利的一项基础性法律制度,这项制度使得股东能够更加积极地参与公司治理活动。美国、加拿大、德国、日本等国家建立了比较完善的股东提案权制度。我国上市公司股东提案权制度...
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16. 金融创新与公司法知识谱系的转型刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 金融创新诱致了投资者革命的发轫,助推着股东积极主义的勃兴,牵引着公司治理趋同化变革的潮流。在金融创新的冲击之下,公司法传统的知识谱系面临理论上的解释难题与实践中的适用悖论,需要进行知识更新与...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 我国引入优先股意味着我国公司法类别股制度的确立。类别股与普通股之问存在利益冲突,前者的类别权容易受到普通股股东机会主义行为的侵害,类别表决权对优先股保护具有重要价值。类别表决权实质是对公司行...
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18. 论企业并购税制中的税收中性原则刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 税收中性原则是随着经济社会发展、特别是现代国家职能的丰富建立起来的,其基本含义是税收在政府和纳税人之间保持中立,主要矫正政府的过度的微观干预。在企业并购税制中坚持税收中性并将其与税收法定原则...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 私募股权投资基金通过对融资企业投资而获得企业的股权,并在企业上市后或盈利预测最大化时获利退出。投资中最主要的风险控制问题由估值调整机制(即'对赌协议')加以解决。对赌协议是内含着经济和法律要...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 2002年7月24日,台湾地区出台'金融资产证券化条例',实施不过2年,就已经核准11件金融资产证券化申请案,证券化资产类型包括企业贷款、住宅贷款、现金卡债权、汽车贷款债权、企业应收账款债权...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 次贷危机之后,世界各主要国家相继进行了以'保护金融消费者'为核心的金融法律改革活动。在2011年6月,我国台湾地区也通过了'金融消费者保护法',这是台湾地区金融消费者保护的重大突破,在该法案...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 众筹融资作为互联网金融的一种形态,深刻地冲击着传统融资模式和金融法制。尤其是投资型众筹融资与现行监管制度的不相容,要求我们及时进行制度回应。以初创企业为主的筹资者、提供融资平台的众筹门户和众...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 传统的信息披露制度已经不能满足金融衍生品投资者对于信息披露的要求,应以保护投资者为根本出发点和落脚点构建金融衍生品信息披露制度,使信息真正为投资者而披露,令投资者成为信息披露的最终受益人。从...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 作为发展科技金融的重要路径之一,专利证券化是实现专利价值的资产运用方式,也是解决科技型中小企业融资难的市场型融资模式。但专利本身不能天然地成为拟证券化的基础资产,我国专利证券化的开展应以能够...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 2008年金融危机爆发后,世界各主要国家相继完善对本国金融消费者权益的保护。我国在保护金融消费者方面也暴露出诸多问题和不足,在国际化大金融背景下,如何加强金融消费者法律保护成为我国金融法领域...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 股权众筹是互联网金融业态下,初创企业通过在线网络平台向潜在的众多投资者发行证券筹集小额资金的融资方式,其实质是'证券众筹'而非单纯的股权众筹。从比较法上看,承认股权众筹的合法性,并适度放松监...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： P2P网络贷款因能为借款人提供更低的利率,为投资人提供更高的回报而广受欢迎,近年来在我国发展迅速。由于缺乏法律规范,网络贷款平台呈现出无序的发展状态,并不断异化为另类金融机构,从而隐含巨大的...
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28. 场外交易市场民事纠纷解决机制研究刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 场外交易市场的特殊主体、特殊交易制度、特殊融资产品和特殊监管制度导致场外交易市场纠纷呈现出了与交易所市场不同的类型和特点。现有证券市场纠纷解决诉讼机制天然不足,非诉机制严重缺失。完善场外交易...
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29. 自由融资权、非法集资与证券私募刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 自由融资权来源于经济学上的金融自由理论和法学上的所有权理论与合同自由原则,但政府打击'非法集资'是自由融资的重大威胁。从证券私募出发,建议将以下行为界定为非法集资:向不特定对象借贷或发行证券...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2014年1期页码:摘要： 资本市场的'买者自负'与普通商品交易中的买者自负原则一脉相承,梳理后者的演变过程,可以透析出前者的历史演绎逻辑,证券交易'买者自负'原则的适用前提经历了一般的'买者自负'到建立投资者适当性制...
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