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证券法律评论
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Securities Law Review
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中国证券法学研究会
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31. 论证券市场危机管理的法治顶层设计刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 证券市场系统性风险频增,政府为应对'股灾'出手'救市',但效果并不理想,甚或进退两难。究其原因,就是政府'救市'缺乏法治思维和法治方治式,我国证券市场危机管理缺乏法治顶层设计以及相关制度安排...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 先做后查的证券监管'做一查模式',与监管者对市场的'人为扰动',导致2015年6~8月的证券市场风险即股灾的形成。人为扰市与强化'做—查模式'的不良偏好,是'做—查模式'转型与变革的文化与观...
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33. 论互联网融资平台的准入监管刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 多地工商局暂停互联网金融公司注册变相形成了互联网金融的市场准入门槛,于法元据。现行体制下,银监会负责P2P网贷平台的监管,但具体监管由地方金融办负责。《网贷办法(征求意见稿)》规定P2P网贷...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 证券监管的意义是要明确证券监管的目的,通过维持公平、公正、公开的市场秩序来保护证券市场参与者的合法权益,并依此促进证券行业的不断发展;我国的证券监管机构是证券业监督管理委员会,作为政府监管机...
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35. 欧盟证券公司合规管理的规范及启示刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 合规管理是现代证券公司健康快速发展的重要保障,也是机构监管工作的重要抓手。本文梳理介绍了欧盟关于证券公司合规管理的相关规范,重点介绍了欧盟2012年《关于〈欧盟金融工具市场指令〉下合规部门的...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 注册制改革是当前中国资本市场改革的重点,在发行制度注册制改革的背景下,将会对一级市场投资者权利救济产生重大影响。本文从传统证券市场中一级市场股票投资者权利划分类型入手,简要阐述了当前我国一级...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 十八届三中全会《决定》明确提出'推进股票发行注册制改革',目前我国股票发行注册制的改革方向已经确立。从核准制到注册制改革的过程乃是由行政力量向市场力量回归的过程,在这一过程中会面临市场不完善...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 场外配资业务作为与场内'两融'业务对应的金融工具,通过杠杆化手段放大了A股市场系统性风险。2015年证监会清理场外配资业务后,大量场外配资业务强行平仓引发的民事纠纷进入司法程序。场外配资行为...
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39. 场外配资业务的法律思考刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 场外配资作为有融资融券业务资格的证券公司开展'两融业务'交易的补充,其'非正规金融'的地位一经确立,即经过了从受到以证监会为主体的金融监管部门的全盘抑制到非完全放开的有条件许可的从禁到疏的动...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 互联网融资可以理解为借助融资服务中介平台的融资,融资服务中介机构发挥重要功能,但是互联网融资服务中介机构的法律制度一直很缺乏,对融资服务中介机构的市场定位、法律定性、市场准入、业务范围、行为...
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41. 互联网股权众筹法律规制的若干问题刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 我国的股权众筹在迅猛发展过程中,蕴含着极大的法律风险,亟待法律规制,但是相关的法律法规却极其混乱,层级较低,且以行政监管为主,在司法领域无法适用。因此,需要从修改《证券法》入手,把股权众筹列...
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42. 场外衍生品市场信息报告制度构建刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 场外衍生品具有双边性、不透明等特征导致市场信息不对称突出。次贷危机后,通过建立交易报告库规范信息报告、提高市场透明度,已成为全球场外衍生品市场监管发展趋势之一。目前,欧美发达市场已经以金融标...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 互联网金融的创新发展正在改变着当前的金融运营模式。新主体的加入、投资者范围的扩大以及业务范围的增加使得当前的金融创新呈现出普惠金融与混业金融兼具之双重特性,导致当前的分业经营与监管的体制下极...
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刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 2007年以来的全球金融危机折射出混业经营监管的缺失。为解决监管体系暴露的致命缺陷,英国政府于2009年启动了金融监管框架改革。英国成立了职责明确的金融政策委员会、审慎监管委员会和行为监管委...
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45. 电子股东论坛制度之探讨刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 电子股东论坛并无统一的定义和形式。公司受益于电子股东论坛也面临一些风险。电子股东论坛便于股东交流和促进其行使权利,便于股东参与公司治理,有利于投资者保护水准的提升。美国和德国出台电子股东论坛...
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46. 证券质押的制度困境与解决路径刊名： 证券法律评论发表期刊： 2016年1期页码:摘要： 证券质押作为重要的金融创新方式,具有体现证券价值、拓宽融资渠道、扩大公司信用、推动行业互补和提高投资收益等功能。证券质押的发展需要现有法律法规和证券实践有效衔接,并在标的物种类、合同订立、证...
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