证券法苑期刊
出版文献量(篇)
896
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总被引数(次)
3325

证券法苑

ZHENG QUAN FA YUAN

主办单位:
上海证券交易所
ISSN:
978-7-5118-4969-4
CN:
出版周期:
季刊
邮编:
200120
地址:
上海市浦东南路528号
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  • 作者: 张育军
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年1期
    页码:  1-16
    摘要:
  • 作者: 罗培新
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年1期
    页码:  17-43
    摘要: 包括公司收购规则在内的公司治理法律制度,能否像技术一样被移植?是否移植的法律一旦适得其位,经济将获得蓬勃发展?此种法律的禀赋观点,在近年经济全球化背景之下,一度备受青睐,然而却不无问题.本文...
  • 作者: 许凌艳
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年1期
    页码:  44-58
    摘要: 混业经营和金融创新的发展,给金融业监管带来新的挑战,催生了金融业统合监管模式和统合监管法制,典型者如日本、韩国、英国、德国等.金融统合监管模式实现了对经济实质相同的金融功能进行统一规制,整合...
  • 作者: 上海证券交易所公司管理部
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年1期
    页码:  59-164
    摘要:
  • 作者: 郭雳
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年1期
    页码:  165-191
    摘要: 美国集团诉讼通过“声明退出”规则和胜诉酬金制度,克服大规模侵权中原告的集体行动困境.证券集团诉讼既具有其一般特征,也呈现出独特问题,尤其是美国现行和解与保险机制放大了其弊端,给予集团律师过度...
  • 作者: 汤欣
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年1期
    页码:  192-215
    摘要: 美国证券法上针对虚假陈述的民事赔偿机制中,10b -5规则的模糊内涵使得法院能够适应个案中的特别事实,秉持保护投资者的证券法基本原则做出适当的判决,并在常年的审判实践中逐渐总结出一套充满弹性...
  • 作者: 孙丽娟
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年1期
    页码:  216-222
    摘要: 传统民法中民事责任的承担方式、关于无效合同的规定以及担保方式和禁止流质的规定与证券市场的规则与惯例相冲突,应当以特别法或特别法司法解释的方式规定传统民法在裁判证券纠纷中的变通适用:支付违约金...
  • 作者: 陆文山
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年1期
    页码:  223-235
    摘要: 我国资本市场存在着“重股轻债”的现象,在一定程度上制约了实体经济和资本市场自身的发展,故需大力发展债券市场.为此,应当完善债券市场的制度建设,实现监管理念从重管制审批向重规范发展转变,加快推...
  • 作者: 赵旭东
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年1期
    页码:  236-247
    摘要: 违反资产重组承诺的行为对证券市场和相关主体产生重大影响,可分为虚假陈述型、操纵市场型和非典型侵权型三类.前两类行为的民事责任可适用现行《证券法》等规定,后一类行为既非违反信息公开义务的行为,...
  • 作者: 卢文道 徐明
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年1期
    页码:  261-272
    摘要: 研究证券业务规则的法律属性和效力,探求法院介入相关案件的司法政策,具有重要的理论和现实意义.证券业务规则是证券法律制度的重要组成部分,在证券法律制度中具有独特的功能和不可替代的优势,作为行业...
  • 作者: 冯果 武俊桥
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年1期
    页码:  273-290
    摘要: 我国应借鉴国外先进经验,通过强制性的证券监管规则,构建以XBRL语言为基础,由中国证监会负责监管,以一家独立的、具有公信力的机构为运营主体的证券信息存储和检索系统.该系统可以解决我国网络证券...
  • 作者: 于鹏 金泽刚
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年1期
    页码:  291-313
    摘要: 自我国证券市场建立以来,一些上市公司高管犯罪呈现愈演愈烈的态势.高管犯罪多发既有案件的查处、移送缺乏具体标准,经济犯罪圈失衡,入罪门槛偏高等原因;也有刑罚设置不尽合理,司法裁量失当等因素.为...
  • 作者: 杨懿 肯尼斯·B.戴维斯
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年1期
    页码:  314-348
    摘要:
  • 作者: 蔡奕
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年1期
    页码:  349-360
    摘要: 我国台湾地区经过多年发展,已形成一整套规制证券市场操纵行为的法律规范,并有着丰富的执法和司法实践经验.研究比较我国台湾地区证券法的相关规范,分析我国台湾地区证券市场操纵行为的特征及典型案例,...
  • 作者: 吴伟央 普丽芬
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年1期
    页码:  361-386
    摘要:
  • 16. 稿约
    作者:
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年1期
    页码:  387
    摘要:
  • 作者: 蒋大兴
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年2期
    页码:  1-53
    摘要: 谁需要证交所?——长期以来,我们很少谨慎、仔细地思考这一问题.仿佛这是不言自明、无须解释的生活/交易常识.证交所的意义,在于可为公开交易的权利,提供集中竞价的机会.当我们将证交所还原为一套权...
  • 作者: 程金华
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年2期
    页码:  54-85
    摘要: 本文是对中国证券市场“行政治理”模式的一个经验研究.通过对1990~2009年间在中国A股证券交易市场所有上市公司的地域来源所做的系统分析,本文认为,中国企业首发上市的年度省籍分布呈现了“集...
  • 作者: 彭冰
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年2期
    页码:  86-130
    摘要: 多年来,中国证监会对内幕交易的行政处罚一直是打击内幕交易的主要力量.从1993年至今,中国证监会一共处罚了24起内幕交易.对这些案例的初步分析表明:中国证监会在内幕信息的界定、内幕交易的主体...
  • 作者: 武俊桥
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年2期
    页码:  131-159
    摘要: 投资者适当性原则肇始于美国,现已成为世界主要资本市场规范投资者和证券公司之间权利义务关系的主要内容之一.投资者适当性原则要求证券公司(主要是经纪商)有义务在对证券和投资者进行合理调查的基础上...
  • 作者: 倪如冰 卢颖 翁小川
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年2期
    页码:  160-172
    摘要: 近几年,对冲基金在发达资本主义国家已经成为资本市场中最积极的公司治理推进者.对冲基金积极主义的背后隐含着对冲基金高度的利益驱动和有限法律规制下的绝对灵活性.这种积极主义是急功近利的恶魔,还是...
  • 作者: 何朝丹
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年2期
    页码:  173-193
    摘要: 本文从当前资本市场热议的PE腐败问题入手,在后危机时代各国不断强化资本市场监管的背景下,逐层分析了PE腐败问题的症结及其监管思路.本文认为PE作为现代经济中一个新的投资载体,对于企业发展和经...
  • 作者: 陈冲
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年2期
    页码:  194-209
    摘要: 在知识经济的转型过程中,将知识产权进行资产证券化既可以解决企业融资问题,也可以推动证券市场的创新,真正将创新转化为生产力.知识产权证券化起源于美国,具有独特的经济优势和制度优势,但是在发展中...
  • 作者: 曹理
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年2期
    页码:  210-224
    摘要: 现代内幕交易立法围绕信义义务与市场公平两种进路展开,两者基本立场不同,规范机制迥异.我国现行立法将两者兼收并蓄,直接导致行为构成体系的逻辑混乱,规则之间的冲突分歧.根治这一内在缺陷的有效方案...
  • 作者: 李增智 牛文婕
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年2期
    页码:  225-234
    摘要: 现行《证券投资基金法》已实施六年有余,该法在实践中促进了基金业的迅速发展壮大,意义重大.但某些规定随着市场的发展亦越来越不适应实践的需求,因此有必要进行修改.本文对证券投资基金中的受托人这一...
  • 作者: 卢文道 谭婧
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年2期
    页码:  235-252
    摘要: 《证券投资基金法》的修订正在进行之中.将备受关注、对资本市场具有重大影响、长期以来身份不明的私募基金纳入其调整范围,使其合法化,已成为立法界和行业内的共识.但是,对于如何设计出适合私募基金特...
  • 作者: 邢会强
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年2期
    页码:  253-279
    摘要: 通过建立指标体系,对包含我国在内的12个国家和地区的证券市场投资者保护立法进行比较可知,我国在股东权利和公司治理方面与其他国家和地区差距不大,但在公共执行和私人执行方面差距较大.这反映了我国...
  • 作者: 张诗伟
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年2期
    页码:  280-294
    摘要: 随着近年来经济和法律环境的变化,《到境外上市公司章程必备条款》的一些内容已相当不合时宜而需进行修订,具体建议包括取消类别股份(东)及其特殊权利相关规定、删减其中所载境外上市规则的内容等.
  • 作者: 管晓峰
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年2期
    页码:  295-306
    摘要: 当前的金融危机暴露出传统的监管方法对影响金融市场稳定的两个深层原因——金融机构管理成本过高及金融创新过度问题缺乏应对.笔者以为,对于金融机构管理成本,应当由法律明确最高限额.同时,为维护金融...
  • 作者: 吴伟央 徐明
    刊名: 证券法苑
    发表期刊: 2010年2期
    页码:  307-327
    摘要: 证券交易所公私混合的主体属性决定了适用正当程序原则的特殊性.境外的司法判例和相关的理论变迁证实了交易所具体自律管理行为的非同质性,正当程序原则的适用要考虑权利类型和行为性质,遵循有限适用的原...

证券法苑基本信息

刊名 证券法苑 主编 黄红元 徐明
曾用名
主办单位 上海证券交易所  主管单位
出版周期 季刊 语种
chi
ISSN 978-7-5118-4969-4 CN
邮编 200120 电子邮箱 zqfy@sse.com.cn
电话 021-62071010/1636 网址
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