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证券法苑2011年第2期出版文献

出版文献量（篇）

896

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3325

证券法苑

投稿

ZHENG QUAN FA YUAN

主办单位：

上海证券交易所

ISSN：

978-7-5118-4969-4

CN：

出版周期：

季刊

邮编：

200120

地址：

上海市浦东南路528号

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热门刊内文献

年度刊次

1. 进一步弘扬股权文化,塑造投资者友好型的《证券法》

作者：刘俊海

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 46-63

摘要：证券投资者合法权益的周全保护是资本市场得以健康永续发展的前提.投资者合法权益的保护既依赖于抽象的保护理念和保护意识,更依赖于具体得力的保护制度.因而,首先要在社会各界大力弘扬股权文化,树立投...
2. 从简略式立法到精细化立法——以《公司法》和《证券法》为例

作者：邢会强

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 64-87

摘要：通过对比中外公司法、证券法可知,我国简略的立法风格无法使法律具有可操作性,只能由下位法(即政策)来弥补.尽管在我国改革开放和法制建设初期,简略式立法和“政策之治”的盛行有其产生的必然性和存在...
3. 证券法的转型:从传统有价证券到金融商品——日韩两国给我们的启示

作者：刘磊杨东

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 88-101

摘要：近年来日韩两国充分发挥了大陆法系国家立法的优势,对金融商品相关概念加以抽象化、概括性的定义,成功地建立了系统化的金融服务统合规制体系.日韩两国成文规制方面体系化的优势,使得在英美法系国家进行...
4. 走向多层次:非公开发行监管嬗变的现实路径初探

作者：王文心

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 185-204

摘要： 2005年《证券法》修订确立了非公开发行的合法地位,但在立法架构上缺乏一些核心制度安排,致使实践中监管陷入信息能力不足和发展市场受限的双重困境.由于正式制度供给不足,游离于《证券法》之外的场...
5. 从私人选择走向公共选择——摧毁“保荐合谋”的利益墙

作者：沈晖蒋大兴

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 222-268

摘要：因“保荐合谋”现象的存在,今日中国之证券发行与上市,在某种意义上已演变成一场“虚构的游戏”.希望借助保荐人的“专业技能”与“声誉约束”,延伸行政监管触角的“规整目的”之实现差强人意.因此,立...
6. 欧盟法律框架下的股本证券国际发行

作者： EilísFerran 罗培新

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 269-309

摘要：肇始于20世纪80年代的股本证券国际发行,曾几何时美国市场风光无限,然萨班斯法案对公司治理义务的强化,加之技术、投资者信心、流动性等各方面因素的影响,美国市场不再风光旖旎,但股本证券国际发行...
7. 上市公司并购重组相关立法存在的问题及修改建议

作者：张露潘荣伟王怀章

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 396-417

摘要：随着我国资本市场基础性制度建设的逐步健全,上市公司并购重组数量及交易规模快速增长,成为当前资本市场发展中的热点问题.与上市公司并购重组相关的法律法规也日趋完善,逐渐形成了一个比较完整的法律体...
8. 上市公司影子董事制度研究——以规制大股东和实际控制人为视角

作者：蒋学跃

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 526-535

摘要：信托责任和影子董事是国际上规制大股东(实际控制人)行为的两条主要路径,“影子董事”制度比较契合我国司法环境和资本市场的现实状况.影子董事制度是指针对滥用控制权或恶意绕开公司董事会决策机构作出...
9. 独立董事VS.控制股东:中国上市公司关联交易治理实效研究

作者：曹理

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 536-562

摘要：保护投资者权益与增进公司经营效率同为上市公司关联交易治理的价值目标,不宜顾此失彼.非利害关系股东批准、强制性信息披露及私人诉讼虽能有效抑制控制股东非公平关联交易,但却存在非效率缺陷；独立董事...
10. 公司类别股的立法规制及修法建议——以类别股股东权的法律保护机制为中心

作者：沈朝晖

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 563-588

摘要：中国公司法为公司融资的重要工具——类别股提供了一套系统的规范,将不仅有利于商业实践的发展与投资者保护,而且有利于中国公司法的现代化.类别股立法规制的核心问题是类别股股东权利的保护.公司法应明...
11. 我国证券市场股票亏损退市问题的实证研究——以2008年及之后的亏损退市数量骤减问题为研究中心

作者：何廷财

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 613-635

摘要：在2008年及之后,我国证券市场上因连续亏损而退市的股票数量骤减.分析可能的原因发现,2006年定期报告披露规则出现了趋于宽松的调整,增加了公司通过非经常性收益实现盈利的期间；在2008年后...
12. 创业板市场退市制度比较研究

作者：杨巍

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 636-651

摘要：创业板市场的基本定位决定了其上市公司的频繁进出,而退市制度作为上市公司终止上市的判断准绳,其规定是否合理科学与行之有效将直接决定创业板市场能否健康稳定运行.我国创业板市场尚处于初建阶段,《深...
13. 论我国融资融券引入信托机制的创新与缺陷

作者：李艳

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 693-704

摘要：我国证券业在引入融资融券制度时,创造性地将信托导入其中,并通过行政条例、监管规章、自律性规则等予以确认.以信托机制为中心来设计和构建融资融券制度,是我国在证券法领域的一项创新,有相当的新意及...
14. 略论证券交易担保制度的制定——以让与担保制度的引入为例

作者：牛文婕赵刚

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 740-752

摘要：融资融券担保制度中引入让与担保,学界和业界都存在争议,文章以此为例,从学理研究、商事交易的特点、民法与商法的关系、商事规则国际化等角度对证券交易担保制度制定中的相关问题进行了探讨.
15. 交易所公司债券市场发展与《证券法》修改——以公司债发行法律制度为重点

作者：中信证券股份有限公司法律部

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 799-816

摘要：由于诸多原因,交易所公司债券市场发展相对滞后,现行的公司债券监管规则体系存在一定不足,既有理念层面重股轻债和行政管制的原因,也有制度层面顶层设计不足的原因,同时还涉及对投资者定位偏差的问题,...
16. 论我国《证券法》中公司债券法律制度的适用与完善

作者：张媛

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 817-835

摘要：在特定的市场环境和历史背景下,我国公司债券制度从体系到内容都呈现分裂状态.银行间债券市场的企业债务融资工具本质上属于公司债券,却游离于《证券法》之外,形成了一套相对独立的公司债券法律制度.基...
17. 证券无纸化及相应证券监管制度的构建

作者：宫旭超赵金龙

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 905-932

摘要：网络时代使资产证券的交易市场处于无纸化的虚拟环境中,证券的上市发行和交易结算过程,遇到纸质证券规范的阻碍,无纸化证券市场的监管面对很大的挑战.本文在分析了美国等国原有监管制度的基础上,结合金...
18. 证券监管机构行政执法权行使的理论剖析——以证券市场的现实为背景

作者：陈儒丹

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 968-981

摘要：证券市场失灵为国家监管权力介入市场的运行提供了理论上的依据,而且由于证券产品的特性导致了证券市场比一般商品市场有着更大的不稳定性,为各种证券违法行为的大量出现提供了条件.为此,证券市场的监管...
19. 全球金融危机后中美证券稽查执法变革比较研究

作者：张清华

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 982-1006

摘要：自全球金融危机以来,中美两国几乎同时对其金融证券执法制度进行了改革.本文通过中美两国证券执法改革的比较研究,分析我国的证券监管及其执法存在一些盲区和弱点,从证券监管的理论与实践规律入手,通过...
20. 对我国证券交易所自律管理地位和纪律处分权的反思——兼论对《证券法》第五章的若干修改建议

作者：陈彬

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 1049-1069

摘要：现行《证券法》明确了证券交易所的自律监管法律地位,但对证券交易所自律监管职权的规定有所欠缺,对我国证券交易所自律管理地位和纪律处分权之间关系的规定尚存在不合理之处,因此,有必要在《证券法》修...
21. 《证券法》中投资者适当性规则的构建——兼论资本市场“投资者适当性”的发展

作者：赵晓钧

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 1070-1098

摘要： “投资者适当性”作为海外成熟资本市场普遍存在的重要监管规则,通过规制证券经纪商的经营行为,实现保护投资者利益的目的.在美国,源于自律组织规范的“投资者适当性”不仅是监管规则,更是证券经纪商应...
22. 内幕交易的特殊行为形态分析——兼议《证券法》内幕交易相关规范的修订

作者：蔡奕

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 1136-1156

摘要：《证券法》第76条的规定只关注了内幕交易的一般行为形态,而对复杂的传递形态(多层次传递)和复杂的交易形态(正反向混合操作、影子交易)无暇顾及.而实践中,这些特殊的内幕交易行为形态逐渐有扩散蔓...
23. 《多德—弗兰克法》期货市场反操纵条款研究

作者：李明良李虹

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 1199-1211

摘要： CFTC于2011年7月7日正式发布《多德—弗兰克法》第753条,即期货和掉期市场反操纵条款的实施细则,规定任何商品期货与掉期操纵或试图操纵皆属违法；并以“轻率”( recklessness...
24. 收放之间:美国证券域外纠纷诉权新解

作者：郭雳

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 1212-1229

摘要： 2010年6月美国联邦最高法院审结的莫里森案,是美国证券法发展史上的重要节点,代表了全球化背景下最大资本市场在处理涉外欺诈纠纷问题上的转向.以往的行为和影响标准被否定,交易标准得到强调,《证...
25. 论金融消费者身份的界定与倾斜保护机制创新

作者：郭富青

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 1249-1264

摘要：金融消费者立法旨在保护接受金融产品或服务的弱势群体,因此,金融消费者的外延不易过窄地将投资者排除在外,弱势投资者可以通过拟制技术视为消费者.金融消费者保护的核心是为其提供倾斜法律保护,关键则...
26. 论证券市场民事法律机制之完善——以自治与管制的有效平衡为视角

作者：王玮胡传高许加林陈宇

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 1265-1276

摘要： 20年来,我国证券市场取得了瞩目的成就,各类市场主体的成熟度显著提高,证券市场已具备了良好的运行基础和条件.然而我国的证券法律体系的行政法律色彩大大浓于其应有的民事法律色彩,显得自治不足而管...
27. 瑕疵出资股东的股东权利限制的归类研究:规范与实证

作者：吴永刚李建伟

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 1290-1317

摘要：股东权利虽以股东身份为基础,但取得股东身份并不当然享有完整的股东权利,如股东存在出资瑕疵,其股权应当受到限制,且这种限制具有正当性.一般来讲,比例股权与股东出资以及股东自身利益的关系较非比例...
28. 论董事责任保险的范围及立法完善

作者：李培华

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 1359-1372

摘要：制度本身就是生产力.董事责任保险是董事可以免除及公司可以转移补偿风险的“多赢”制度设计.董事责任保险的范围可从立法、公司内部文件及保险合同三个角度来解析.完善我国董事责任保险,有利于吸引国际...
29. 总序加强法治研究,推动法治建设,促进资本市场健康稳定发展

作者：耿亮

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 1376-1379

摘要：
30. 序优化资本市场法治生态环境,增强资本市场可持续发展能力

作者：张育军

刊名：证券法苑

发表期刊： 2011年2期

页码: 1380-1385

摘要：

证券法苑基本信息

刊名	证券法苑	主编	黄红元徐明
曾用名
主办单位	上海证券交易所	主管单位
出版周期	季刊	语种	chi
ISSN	978-7-5118-4969-4	CN
邮编	200120	电子邮箱	zqfy@sse.com.cn
电话	021-62071010/1636	网址
地址	上海市浦东南路528号