SOSA与ROCA评价体系在银行监管中应用的思考

• 作者: 叶瑛 胡海龙
• 来源期刊: 西安金融
• 学科: 经济
• 关键词: 商业银行 风险评价体系 分类监管
• 年，卷（期）: 2006,（5）
• 所属期刊栏目: 金融监管
• 页码范围: 40-41
• 页数: 2页
• 分类号: F832.33
• 字数: 2867字
• 语种: 中文
• DOI: 10.3969/j.issn.1674-0017.2006.05.012

摘要

SOSA(Strength of Support Assessment)与ROCA(Risk Management、Operational Control、Compliance、Assets Quality)评价体系是美国监管当局评估境内外国银行分行的两大工具.SOSA体系从总行对分行的支持力度角度进行评估,ROCA体系注重对分行自身风险管理和内部控制的评估.两者的结合使用,构成了美国监管当局对外国银行分行实施分类监管的主要依据.本文介绍了两项评价体系的主要内容以及在国外监管实践中的运用,提出将此两项评价体系应用于我国商业银行分行的监管的思路.

作者信息

序号	姓名	单位	发文数	被引次数	H指数	G指数
1	叶瑛		2	3	1.0	1.0
2	胡海龙		2	3	1.0	1.0