浅析加拿大证券监管曲原则监管模式

• 作者: 卢文涛 王宁
• 来源期刊: 法制与社会
• 学科: 政治法律
• 关键词: 加拿大 证券监管 原则监管 规则监管
• 年，卷（期）: 2010,（35）
• 页码范围: 101,117
• 分类号: D9711
• 字数: 4037字
• 语种: 中文
• DOI: 10.3969/j.issn.1009-0592.2010.35.058

摘要

基于原则的监管模式在一定程度上已经反映了加拿大目前的证券监管趋势.加拿大的学者建议把更多的证券监管模式转化为原则监管,他们确信这种监管模式的价值,认为原则监管将有利于提高和改善加拿大证券监管的质量和效率.但是,这种方法必须谨慎地实施,特别要充分考虑到减少监管的不确定性、反思执法、解决小型上市公司的独特需要、并适当保护投资者等制约因素.

作者信息

序号	姓名	单位	发文数	被引次数	H指数	G指数
1	王宁	中央财经大学法学院	9	6	1.0	2.0
2	卢文涛	中央财经大学法学院	5	2	1.0	1.0