中国工商银行：探索提升审理层级新模式

• 作者: 张小军 张馨 王进峰
• 来源期刊: 中国监察
• 学科: 政治法律
• 关键词: 案件审理工作 中国工商银行 层级 经济案件 现代金融企业 利用职务之便 操作风险 违规行为
• 年，卷（期）: zgjjjc,（2）
• 页码范围: 55-55
• 页数: 1页
• 分类号: D262.6

摘要

近年来，中国工商银行在案件审理工作中，根据工行机构特点和纪检监察人员配备情况，探索和实践了提升审理层级的模式，即将案件审理权限上收至总行或一级（直属）分行，有效提高了审理质量，为建设“最盈利、最优秀、最受尊重的国际一流现代金融企业”创造了和谐稳定的环境。提升经济案件审理层级。操作风险是银行业的主要风险之一，员工利用职务之便贪污、挪用客户资金等经济案件，损失大，危害性高，严重影响银行信誉，始终是案防工作的重中之重，需对相关责任人给予严肃处理。为此，工商银行在2002年就建立了大要案审核领导小组，将100万元以上经济案件上收到总行进行审核。2007年，工总行建立和完善了审理工作会议制度，进一步规范了对50万元以上经济案件进行集体审议的程序。2008年4月，下发的《员工违规行为处理暂行规定》及2011年修订的《员工违规行为处理规定》，