实现业务发展和内控案防的有机统一——访中国工商银行深圳分行行长林谦

• 来源期刊: 中国城市金融
• 年，卷（期）: 2015,（4）
• 所属期刊栏目: 特别策划
• 页码范围: 29-32
• 页数: 4页
• 语种: 中文

摘要

记 者:林行长您好!请您简要介绍一下深圳分行内控合规工作近年来所取得的成绩. 林 谦:近年来,深圳分行紧密围绕总行“五有”工作要求,结合自身实际确立了“源头规范、过程控制、持续改正”的内控工作方针,以科学有效的工作措施构建了贯穿事前、事中、事后全过程的内控合规管理体系,探索创新了以监测实质性风险为核心、内控案防为主线、服务发展为宗旨的内控合规管理机制,持续提升了内控合规和风险管理工作的前瞻性、系统性和有效性,工作成效得到了总行、监管部门、深圳同业及客户的充分肯定和高度评价,成为自2005年总行开展一级(直属)分行内控评价以来,系统内唯一一家连续10年被评为内控一级行的分行,“操作风险与控制自我评估”中的“剩余风险”分值连续多年处于系统内较低水平,连续12年未发生重大风险事件和案件.