制度激励视阈下券商内部信息隔离制度的构建--“中国墙”刑事抗辩机制的中国式异化与展望

• 作者: 丁磊
• 来源期刊: 西部金融
• 学科: 经济
• 关键词: 内幕交易 制度激励 抗辩 刑事责任
• 年，卷（期）: 2016,（11）
• 所属期刊栏目: 专稿
• 页码范围: 20-26
• 页数: 7页
• 分类号: F830.92
• 字数: 9424字
• 语种: 中文

摘要

现代金融市场的混业经营要求金融企业内部隔离客户与客户之间、自身与客户之间的风险，对内部信息隔离制度提出了很大要求，但从我国实践来看这种隔离流于形式、易突破。我国刑法参照证券法73条客观推定内幕交易罪的主体，若能使信息隔离墙作为内幕交易罪刑事抗辩理由，无异于对金融公司内部隔离墙的建立有着很好的激励作用，也是刑法谦抑性的进一步表现。当然信息隔离墙是企业内部的约束，基于其自身内部规范的性质对其怀疑无可厚非，但可通过提高证明责任、限缩抗辩案件类型等方法限缩其适用范畴。

作者信息

序号	姓名	单位	发文数	被引次数	H指数	G指数
1	丁磊		12	11	1.0	3.0