新三板持股平台股东人数穿透性审查法律问题探析

• 作者: 刘丽均
• 来源期刊: 青春岁月
• 关键词: 持股平台 合格投资者 股东合并计算 穿透性审查
• 年，卷（期）: 2017,（6）
• 所属期刊栏目: 思政法治
• 页码范围: 402-402
• 页数: 1页
• 字数: 2430字
• 语种: 中文

摘要

随着资本市场的发展与投资者投资需求的高涨，各种证券发行项目的结构化安排层出不穷。实践中因涉及对实际控制人的认定，《证券法》中对于证券公开发行性质的界限量化为“二百人”的具体标准，以及金融产品对合格投资者的监管要求等具体情形，监管机构对于股东/投资人的穿透核查成为基本的要求。在上述前提下，在不同的情形中，“穿透核查”存在不同的“穿透”方式和“核查”要求，本文主要讨论员工持股平台中对穿透审查的规定和解决办法，为新三板挂牌企业尽职调查提出可供参考的意见。

作者信息

序号	姓名	单位	发文数	被引次数	H指数	G指数
1	刘丽均	四川大学法学院	1	0	0.0	0.0