从金融机构视角看投资者适当性制度

• 作者: 王长炜
• 来源期刊: 山东青年
• 关键词: 适当性制度金融监督管理债券
• 年，卷（期）: 2018,（5）
• 所属期刊栏目: 经济论坛
• 页码范围: 165,167
• 页数: 2页
• 字数: 2620字
• 语种: 中文
• DOI: 10.3969/j.issn.1004-0927.2018.05.096

摘要

文章从适当性制度出发,通过对投资者适当性制度的含义与起源进行研究,结合雷曼银行迷你券事件的整个过程,探阐述了银行和金融管理机构的责任,当金融机构没有尽到职责,散户型投资者将无法保障自身的权益.从金融市场和散户投资者自身出发,文章分析了我国投资者适当性制度的不足之处,提出了从交易前评估阶段、交易中实施阶段规则、交易后监管三个角度完善意见,强调了以沟通为主的解决方法.

作者信息

序号	姓名	单位	发文数	被引次数	H指数	G指数
1	王长炜		3	1	1.0	1.0