我国银行业洗钱风险管理体系框架及机制构建研究——基于巴塞尔协议风险监管框架分析

• 作者: 刘亚军 刘晨晨
• 来源期刊: 西部金融
• 学科: 经济
• 关键词: 洗钱风险 巴塞尔协议 风险监管 信息披露
• 年，卷（期）: 2019,（4）
• 所属期刊栏目: 金融改革
• 页码范围: 60-63
• 页数: 4页
• 分类号: F821.0
• 字数: 5046字
• 语种: 中文

摘要

有效的洗钱风险管理是金融机构安全、稳健运行的基础.本文基于巴塞尔协议风险监管框架对中国银行业洗钱风险管理进行研究.从巴塞尔协议风险监管理论基础、发展变化及框架内容三个层次对银行业洗钱风险管理进行审视和对比,总结梳理我国银行业洗钱风险管理运行机制存在的问题,提出从监管标准、监督检查、信息披露三个层面建立我国银行业洗钱风险管理战略发展机制的建议.